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        非法证券活动风险警示及案例
        发布时间:2021-10-13     作者:   浏览量:253   

         来源:北京证监局

        非法证券活动是什么万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录?  

        非法证券活动是指违反《证券法》等法律、行政法规的规定万博体育matext平台|用户在线登录,未经有权机关批准,擅自公开发行证券万博体育matext平台|用户在线登录,设立证券交易场所或者证券公司万博体育matext平台|用户在线登录,或者从事证券经纪万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录、证券承销万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录、证券投资咨询等证券业务的行为。 

        非法证券活动的表现方式有哪些万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录? 

        1.非法发行证券 

        非法发行证券的主要表现形式为非法发行股票万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,打着即将“境内外上市”的旗号万博体育matext平台|用户在线登录,诱骗投资者购买万博体育matext平台|用户在线登录、转让所谓“原始股”等。  

        2.非法设立证券交易场所或者证券公司 

        3.非法经营证券业务,主要包括非法证券投资咨询业务万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录、非法经纪业务等

        防范非法证券活动应注意哪些要点? 

        1.非法网站多利用网络虚拟环境万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,假冒合法机构名义万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,公布虚假的专业资质证书万博体育matext平台|用户在线登录、专业团队万博体育matext平台|用户在线登录,利用提供涨停板股票等营销策略万博体育matext平台|用户在线登录,引诱投资者上钩万博体育matext平台|用户在线登录。投资者可通过登陆中国证监会万博体育matext平台|用户在线登录、中国证券业协会万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录、投资者蓖虿┨逵齧atext平台|用户在线登录;せ鹜净蚯巴と居党∷橹ぁ吧秸敝と镜恼媸敌?万博体育matext平台|用户在线登录,不要将钱打入“山寨”网站上预留的个人账户中。 

        2.天下没有免费的午餐万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,电视股评“老师”多数口才很好万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,形象也不错万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,“表演”也很生动,多在早盘和夜间活动,但其并非真正的投资专家万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,不具备从事相关证券相关业务的资格,甚至缺少基本的证券知识。投资者应警惕电视万博体育matext平台|用户在线登录、广播万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录、报刊等媒体上股评“老师”的劝诱,不要轻易泄露个人资料和联系方式万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,对陌生的荐股来电亦应提防万博体育matext平台|用户在线登录。投资者发现此类不规范荐股行为的,可及时向广电管理和证券监管部门举报万博体育matext平台|用户在线登录。 

        3.投资者使用荐股软件时要保持理性的投资心态万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,不要被任何高额回报的口头承诺或“准确预测买卖点”等广告语所蛊惑万博体育matext平台|用户在线登录。 

        4.投资者不可盲目轻信所谓的“私募基金”和“内幕消息”万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,更不可相信“屡荐屡中”的宣传,严防受骗上当。 

        5.“承诺收益”“利润分成”“坐庄操盘”均属于违法违规证券活动万博体育matext平台|用户在线登录,不法分子往往以“钓鱼”方式进行诈骗,欺诈性很强。 

        6.投资者对于来电万博体育matext平台|用户在线登录、来访声称可以提供专业证券服务的人员要提高警惕万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,必要时可以通过监管机关网站查询人员资质或到证券公司营业场所问询,核实相关人员万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录、机构的身份和资质万博体育matext平台|用户在线登录,防止上当受骗。 

        7.骗子经常伪装身份万博体育matext平台|用户在线登录,不敢直接面对投资者万博体育matext平台|用户在线登录。投资者接受证券投资咨询服务,应就近找熟悉的证券营业场所或有资格的证券投资咨询机构进行咨询,对不敢面对面交流的“老师”“专家”“名人”要提高警惕。一旦发觉上当受骗万博体育matext平台|用户在线登录,投资者应立即向公安机关报案并向证券监管部门举报。 

        8.投资者接受证券服务应选择合法的证券经营机构,提高防范非法证券活动风险的意识万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,克服急于获利或期盼暴富的心理,自觉抵制不当利益的诱惑,防止掉进不法分子的“代客操盘”陷阱万博体育matext平台|用户在线登录。  

        典型案例 

        案例一:假冒公司名义,非法荐股诈骗 

        投资者张某接到金某电话万博体育matext平台|用户在线登录,称其是中金公司员工,通过上海证券交易所得知他的股票账户存在亏损,中金公司可以为其推荐股票万博体育matext平台|用户在线登录,帮助赚钱万博体育matext平台|用户在线登录。出于对中金公司的信任万博体育matext平台|用户在线登录,张某向金某提供的账户汇入了3个月的会员费6000元万博体育matext平台|用户在线登录。此后万博体育matext平台|用户在线登录,金某多次通过手机飞信和电话向张某推荐股票万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录。但是万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,张某非但没有从其推荐的股票中获得预期的收益万博体育matext平台|用户在线登录,反而出现了亏损,产生疑心的张某致电中金公司咨询后才知自己上当受骗万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录。 

        风险提示: 

        不法分子为实施诈骗,多用与真实证券公司、基金公司等市场专业机构类似的名称蒙骗投资者万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,或者直接假冒合法证券公司万博体育matext平台|用户在线登录、基金公司来实施诈骗万博体育matext平台|用户在线登录。投资者对此类荐股电话和来访要提高警惕,通过查询工商执照万博体育matext平台|用户在线登录、证券投资咨询资格证书或向证券监管部门咨询等途径核实对方身份万博体育matext平台|用户在线登录,防止上当受骗万博体育matext平台|用户在线登录。 

        案例二:投资咨询求诸专业机构,信息来路不明多为陷阱 

        李某是一名投资者万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,在某网站看到一款炒股软件万博体育matext平台|用户在线登录,声称其能准确揭示股票买卖时点万博体育matext平台|用户在线登录。李某拨打网站上的热线电话,电话客服非常热情地向其介绍了该软件的炒股业绩,信誓旦旦地说,只要购买软件成为会员就会有股票信息提供,保证稳赚不赔。李某因近期市场震荡万博体育matext平台|用户在线登录,股票套牢万博体育matext平台|用户在线登录,便心急如焚地花6000元购买了该软件万博体育matext平台|用户在线登录,使用期3个月。但不久,李某发现该软件的实际效果与宣称内容差别巨大,遂向公司提出退款万博体育matext平台|用户在线登录。公司则称可以免费为李某展期服务3个月万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,并推荐有内幕信息的股票。随后,李某每次都是高买低卖,不仅没有赚到钱万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,反而陷入重度亏损的境地万博体育matext平台|用户在线登录。经查万博体育matext平台|用户在线登录,该公司无证券投资咨询资格万博体育matext平台|用户在线登录,实际是以销售荐股软件的方式从事非法投资咨询活动万博体育matext平台|用户在线登录。 

        风险提示: 

        荐股软件具有较高的技术含量,优秀的荐股软件可以使投资者及时掌握比较全面的投资信息万博体育matext平台|用户在线登录,并在此基础上给予投资者一定的专业投资建议万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录。一些不法分子利用投资者对销售和使用荐股软件相关法规不熟悉的事实万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,用虚假的“荐股软件”欺骗消费者万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录。其推销虚假“荐股软件”时往往进行夸大宣传,吹嘘软件功能,甚至通过人工提供或调节软件“股票池”,达到其欺骗投资者的目的万博体育matext平台|用户在线登录?;褂胁环ǚ肿由萍龉扇砑皇枪ぞ?万博体育matext平台|用户在线登录,还需加入公司万博体育matext平台|用户在线登录,成为会员万博体育matext平台|用户在线登录,由专家进行指导万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,进一步欺骗投资者万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录。 

        根据中国证监会2012年12月发布的《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,向投资者销售或提供“荐股软件”并且直接或者间接获取经济利益的万博体育matext平台|用户在线登录,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,取得证券投资咨询业务资格万博体育matext平台|用户在线登录。未取得证券投资咨询业务资格万博体育matext平台|用户在线登录,任何机构和个人不得利用荐股软件从事证券投资咨询业务万博体育matext平台|用户在线登录。 

        因此,投资者在购买荐股软件和接受证券投资咨询服务时万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,应当事先了解或查询销售机构或个人是否具备证券投资咨询业务资格万博体育matext平台|用户在线登录。投资者可以在中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)进行查询万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,防止上当受骗。 

        案例三:“内部消息”成诱饵万博体育matext平台|用户在线登录,骗取钱财为目的 

        投资者张某接到电话万博体育matext平台|用户在线登录,对方声称自己是国内知名私募基金公司万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,拥有大量的“内幕信息”,有“高手”负责操盘万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,保证会获得大额收益。张某经介绍上网浏览了该公司网站万博体育matext平台|用户在线登录,看到网站上公布了大量股票研究报告和行情分析,认为该公司非常正规万博体育matext平台|用户在线登录、专业万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,便同意接受该公司的咨询服务并缴纳了6000元服务费万博体育matext平台|用户在线登录。事实上该公司只是个皮包公司万博体育matext平台|用户在线登录,不具有证券投资咨询资质万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,张某缴纳的服务费也打了水漂。 

        风险提示: 

        不法分子的办公场所往往就是租赁的一个小房间万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,甚至隐藏在居民楼中万博体育matext平台|用户在线登录。其雇用一些对证券市场一无所知的“业务人员”通过事先准备好的“话术”对投资者进行欺诈万博体育matext平台|用户在线登录,骗取钱财万博体育matext平台|用户在线登录。投资者在参与证券投资咨询服务活动时万博体育matext平台|用户在线登录,一定要提高警惕,不要盲目轻信所谓的“专业机构”和“内幕消息”万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录万博体育matext平台|用户在线登录,接受投资咨询服务时一定要核实对方的资格万博体育matext平台|用户在线登录,明确对方身份万博体育matext平台|用户在线登录,选择合法机构和有执业资格的专业人员。 


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